透视地方交易场所乱象之一:根源

时间:2017-09-13 13:01:41

为什么需要审批

地方交易场所,特别是商品现货交易场所,为什么需要审批,这是个值得深究的问题。

“38号”文指出:交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会,进行有序交易的平台,具有较强的社会性和公开性,需要依法规范管理,确保安全运行。其中,证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性,直接关系到经济金融安全和社会稳定,必须在经批准的特定交易场所,遵循严格的管理制度规范运行。文件还指出:为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。

“37号”文进一步指出:各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,制定交易场所品种结构规划和审查标准,审慎批准设立交易场所,使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法,由各省级人民政府制定。

这是截至目前国家层面仅有的关于地方性交易场所审批的规定。“38号”文同时规定:自决定下发之日起,除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定除外,权益持有人累计不得超过200人。 除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易(下称“六个不得”)。

但这些规定在实践中存在一些矛盾的地方。例如,“38号”文指出证券和期货交易具有特殊的金融属性和风险属性,直接关系到经济金融安全和社会稳定,必须在经批准的特定交易场所,遵循严格的管理制度规范运行。那么,省级政府及省级政府相关部门批准设立的地方性商品现货交易场所,如果不能从事证券和期货交易业务,为什需要审批呢?审批什么呢?凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。地方性交易所需要省级人民政府批准,批准前应征求联席会议意见。那么交易场所与交易中心、交易市场的区别在哪里呢,为什么要对二者的审批做出不同的要求呢,依据何在?

例如,某省在对当地一家交易中心的批复文件中,明确指出:“工商、金融等部门要贯彻落实《国务院关于大力发展电子商务加快培育经济新动力的意见》精神,积极支持我省大宗商品现货电子交易的发展,不得设立无法律法规依据的前置审批事项。”某省政府的批文中之所以这样强调,笔者猜测可能的情形是,该交易中心的发起人在申请工商登记时,工商部门要求其提供省金融办出具的设立批文,而当时该发起人尚未取得省金融办对其申报的交易中心的批复,最终该省政府对该交易中心进行了批复,并在批复中督促工商、金融部门不得设立无法律法规依据的前置审批事项。从该省出具的批文看,某省政府认为商品交易中心的设立不属于法律法规规定的前置审批事项。既然这样,某省政府为什么还要对这家商品交易中心出具同意设立的批文呢?

五花八门的批文

按照“38号”文的规定,各地再想设立新的“交易所”基本无望。但“37号”文指出,名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法,由各省级人民政府制定。在这个条款指引下,在各路市场人士的游说下,部分省市大干快上,在2013—2015年批复了大量交易中心、交易市场,这可能是管理层始料未及的。目前市场存在两乱:一是审批机构混乱;二是批复形式及批复内容混乱。

审批机构混乱

目前,各地在审批交易场所时,审批机构并不统一、相当混乱。有的地方是省级人民政府进行审批;有的是省级人民政府办公厅下发批文;有的是金融办(局)下发批文;有的是商务厅发文;有的是发改委进行批复;有的是工业和信息化委员会发文;有的是文化厅审批;有的省份这些省级部门都在批设交易场所。更有甚者,有些省份,市、县一级政府或政府相关部门也在批设交易场所。

批复形式及内容混乱

在笔者搜集到的各种批复文件中,批复程序、批复形式、批复内容各式各样。在审批程序上,有的是一道程序,有的是两道程序。有的直接只批准设立;有先批准设立,再批准投入运营的;有先批准筹建,再批准开业的。

批复形式上,有的叫“关于同意组建(设立)XX交易中心(交易市场)的批复”;有的叫“关于同意组建(设立)XX交易中心(交易市场)的通知”;有的叫“关于同意组建(设立)XX交易中心(交易市场)的函”;有的叫“关于同意XX交易中心开业备案的通知”;还有个别省份,省级主管部门出具给交易场所的材料,标题叫“对XX公司的复函”,不知道这种复函算不算是批复。

批复内容上也是各说各话。简单一点的,批复内容大多是同意设立,依法经营;详细一些的,批复内容一般会涉及公司名称、组织形式、股权结构、注册资本、经营范围、公司治理、高管名单。有的主管部门出具的批复中,会列举“38号”文规定的“六个不得”。笔者有位朋友当初收到某省政府办公厅下发的列举了“六个不得”的设立批复后,不解地问笔者:“既然这些业务都不能做,那我辛辛苦苦折腾一年去拿这个批文干啥?既然这些业务都不能做,批我干什么?”笔者居然无法作答。

前面提到某省级主管部门出具给某交易场所的材料,标题叫“对XX公司的复函”,复函的主要内容是:“结合……的规定,经核,具备开展商品现货电子交易市场的条件,请按有关规定办理相关手续和依法开展经营活动。”企业拿到这样的“批文”,居然可以对接银行接口,开展国家明令禁止的涉嫌非法期货的贵金属、原油分散式柜台交易业务(OTC)、涉嫌非法证券的邮币卡发售业务甚至涉嫌聚众赌博的微交易业务。这些五花八门的批文严重破坏了政府公文的严肃性。


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